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光大吃“乌龙指”首张罚单 非金融企业债务融资业务被叫停

2013-08-22 08:31 作者：张陵洋 北京商报 责任编辑：林洪熙
摘要：深陷股市和债市双重“乌龙指”的光大证券昨日收到了来自上级管理部门的首张罚单。交易商协会还要求光大证券对非金融企业债务融资工具业务体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应整改方案。

深陷股市和债市双重“乌龙指”的光大证券昨日收到了来自上级管理部门的首张罚单。中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）决定暂停光大证券非金融企业债务融资工具主承销业务，并要求光大证券提交自查结果和相关整改方案。

光大证券昨晚在上交所发布公告称，公司收到来自交易商协会称近日光大证券出现的交易异常事件反映出光大证券存在内控合规、风险管理等方面重大问题，不符合交易商协会关于主承销类会员应建立健全风险管理和内部控制制度的自律管理相关要求。

同时，交易商协会还要求光大证券对非金融企业债务融资工具业务体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应整改方案。自查结果和相关整改方案于8月30日前报交易商协会。

“光大证券此番暴露出的风险管理和内部控制问题的确比较严重，交易商协会与股市的交易所不同，是明显的风险厌恶型机构，对会员风险控制的要求较高。”某国内知名券商固定收益部负责人对北京商报记者表示，光大证券接连出现两起“乌龙指”事件，但相较而言上周五在股市上出现的问题更为严重，交易商协会对光大证券开出罚单更大的原因也应该是由于光大证券在股市上所发生的风险事件。

虽然被交易商协会暂停了主承销业务资格，但目前来看这对光大证券本身业务影响并不大。光大证券称，公司于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在公司尚处于起步阶段，截至目前，公司在该业务上实现项目收入约54万元。（记者张陵洋）

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