恒顺众昇多起内幕交易案5人领罚单 交易均未获利

证券时报记者 程丹

证监会最新公布的4份行政处罚书中，曝光了恒顺众昇(300208)的多起内幕交易案。该系列案件时间跨度从2011年一直到2013年，但内幕信息主要有两条：一是2012年恒顺众昇投资印度尼西亚相关煤矿事项，二是恒顺众昇收购永福顾问的并购重组事宜。最终，证监会共对该系列案件的5名涉案人处以行政处罚。值得注意的是，上述5人在内幕交易中均未获盈利。

两机构人员利用

煤矿收购案内幕信息

2011年10月31日，由恒顺众昇等四家公司组成的联合体中标印度尼西亚电厂项目。2012年5月2日，恒顺众昇收到中标通知书并于2012年5月3日进行了公告，同日，恒顺众昇董事长贾某某决定收购印度尼西亚的煤矿。10月29日，恒顺众昇与印度尼西亚东加煤矿代表方谈判确定了交易价格，11月10日，恒顺众昇召开董事会会议，通过了收购东加煤矿项目的决议。11月12日，恒顺众昇公告收购该煤矿项目。贾某某及时任恒顺众昇财务总监兼董事会秘书王艳强等人，为该收购案的知情人。

2012年3月2日，该起收购案的第一位内幕交易者登场，为时任东兴证券研究所电力行业研究员李根。他不仅将从王艳强处了解到的内幕消息发送给了多个机构和个人，还利用此信息在用其所控制的账户从2012年3月9日起，先后买入恒顺众昇股票合计93500股，随后全部卖出。但上述交易均未盈利。

另一位内幕交易者曾军，于2012年6月5日开始操作。在恒顺众昇收购印度尼西亚煤矿的过程中，时任金中和投资管理有限公司CEO及投资总监的曾军曾向贾某某提供了投资建议，因此知悉恒顺众昇收购印度尼西亚相关煤矿的信息。

证监会调查显示，金中和系金中和西鼎信托计划和富锦6号信托计划的投资顾问，自2010年12月22日起，曾军开始担任上述两个信托账户的投资经理，负责账户投资决策及下单交易。2012年6月11日至11月1日期间，金中和西鼎账户、富锦6号账户分别两次买入恒顺众昇股票。